国元证券某营业部收警示函 未及时报送内部惩戒信息

中国经济网北京3月24日讯 证监局网站近日披露了关于对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部采取出具警示函措施的决定(〔2026〕6号)。经查，国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部未及时向青岛证监局报送有关内部惩戒信息。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十八条第一款的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

以下为原文：

关于对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部采取出具警示函措施的决定

〔2026〕6号

国元证券股份有限公司青岛四流中路证券营业部：

经查，你营业部未及时向我局报送有关内部惩戒信息。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十八条第一款的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

2026年3月16日

(责任编辑：何潇) 交易系统